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　　中新经纬1月3日电 中国证监会北京监管局网站3日公告，国都证券股份有限公司(下称：国都证券)被采取出具警示函行政监管措施。

　　北京证监局网站截图

　　北京证监局指出，经查，国都证券存在以下问题：

　　一是对从业人员投资行为管理的制度建设及内部管理机制不健全。

　　二是对从业人员投资行为的内部监测检查机制不到位，未能主动发现并向监管部门报告从业人员违法持有股票的行为。

　　北京证监局表示，前述问题违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(证监会令第195号)第四十五条的规定。

　　根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(证监会令第195号)第五十一条第一款，北京证监局决定对国都证券采取出具警示函的行政监管措施。

　　国都证券官网介绍，国都证券股份有限公司是由国都证券有限责任公司整体变更而来。2017年3月31日股票配资话术，公司在新三板挂牌上市。(中新经纬APP)